Mali Eylem Görev Gücü KPA ve TF ile Mücadele Türkiye III. Tur
Transkript
Mali Eylem Görev Gücü KPA ve TF ile Mücadele Türkiye III. Tur
Maliye Bakanlığı Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı Mali Eylem Görev Gücü KPA ve TF ile Mücadele Türkiye III. Tur Karşılıklı Değerlendirmesi Aklama ile mücadelede ülkemizde atılan önemli adımlar Tarih 1991 19.11.1996 17.02.1997 1998 01.06.2005 18.10.2006 Atılan adımlar Türkiye FATF üyesi oldu 4208 sayılı Karaparanın Aklanmasının Önlenmesine Dair Kanun 19.11.1996 tarihinde yürürlüğe girdi MASAK çalışmalarına başladı Türkiye Egmont Grup üyesi oldu Yeni aklama suçunu düzenleyen 5237 sayılı TCK yürürlüğe girdi Suç gelirlerinin aklanmasının önlenmesi hakkında kanun yürürlüğe girdi Mali Eylem Görev Gücü - FATF • 1989 yılında Paris’te gerçekleştirilen G-7 Zirvesinde kurulmuştur. • 32 ülke ve 2 uluslararası örgüt olmak üzere toplam 34 üyesi mevcuttur. • Türkiye 1991 yılında üye olmuştur. FATF Üyeleri Almanya Hollanda Meksika Amerika Birleşik Devletleri Hong Kong Norveç Arjantin İngiltere Portekiz Avustralya İrlanda Rusya Avusturya İspanya Singapur Belçika İsveç Türkiye Brezilya İsviçre Yeni Zelanda Çin İtalya Yunanistan Danimarka İzlanda Finlandiya Japonya Üye örgütler Fransa Kanada Avrupa Komisyonu Güney Afrika Lüksemburg Körfez İşbirliği Konseyi FATF Standartları • 40 Tavsiye • 9 Özel Tavsiye • Karapara Aklama ve Terörizmin Finansmanı İle Mücadele Metodolojisi (AML/CFT Metodolojisi) FATF Türkiye Değerlendirme Süreci 8 Haziran 2006 FATF’nin Türkiye Değerlendirme takviminin belirlenmesi 10 Temmuz 2006 Sualnamenin (MEQ) doldurularak gönderilmesi 4-13 Eylül 2006 Değerlendirmecilerin Yerinde Ziyaretleri (on-site visit) 17 Kasım 2006 Taslak Raporun (17 Kasım 2006 tarihli) Türkiye’ye gönderilmesi 15 Aralık 2006 Taslak Raporla ilgili görüşlerimizin Sekretaryaya İletilmesi 5 Ocak 2007 İlk Taslak Raporun Türkiye’ye gönderilmesi 11-12 Ocak 2007 Değerlendirmecilerle yüz yüze görüşmeler (Paris, Fransa) 30 Ocak 2007 Taslak Raporun Üye Ülkelere Gönderilmesi 19-23 Şubat 2007 FATF Genel Kurul Toplantısı (Plenary) (Strasbourg, Fransa) Şubat 2009 Follow-up Rapor FATF Genel Kuruluna sunulacaktır. Değerlendirme Notları Uyumlu (C) Büyük Ölçüde Uyumlu (LC) Kısmen uyumlu (PC) Uyumsuz (NC) Uygulanamaz (NA) Tavsiye ile ilgili tüm temel kriterlere uyumlu Sadece küçük çapta kusurlar söz konusu. Temel kriterlerin büyük çoğunluğu karşılanıyor. Ülke bazı önemli adımlar atmalı ve temel kriterlerden bazılarını yerine getirmelidir. Büyük eksiklikler sözkonusudur. Temel kriterlerin büyük çoğunluğu karşılanmamaktadır. Bir yükümlülük, bir ülkenin yapısal, yasal ya da kurumsal özellikleri nedeniyle uygulanamamaktadır. 40+9 Tavsiyede Genel Durumumuz Uyum Düzeyi Adet Uyumlu (C) 3 Büyük Ölçüde Uyumlu (LC) 12 Kısmen Uyumlu (PC) 22 Uyumsuz (NC) 11 Uygulanamaz (NA) 1 Uyumlu Olduğumuz Tavsiyeler: 3 Tavsiye Tavsiyenin Konusu Genel Kurul Sonrası durum (nihai puan) 10 Kayıtların Saklanması C (Tam Uyumlu) 19 Belli Bir Limitin Üzerindeki İşlemlerin Yetkili Bir Otoriteye Bildirilmesi C (Tam Uyumlu) 20 Mali Olmayan Meslek Be Kuruluşlar Dışındaki Kuruluşlara Da Yükümlülüklerin Uygulanması C (Tam Uyumlu) Büyük Ölçüde Uyumlu Olduğumuz Tavsiyeler Tavsiye Tavsiyenin Konusu (nihai puan) 2 Aklama Suçunun Maddi, Manevi Unsurları, Tüzel Kişilere Yönelik Cezai Yaptırımlar LC 3 Müsadere Ve Geçici Tedbir Mekanizmalarının Kurulması LC 4 Aklama İle Mücadelede Mali Kurumların Gizlilik Hükümlerinin Engel Teşkil Etmemesi LC 14 Yükümlülerin Korunması, ŞİB’lerin İfşa Edilmemesi LC 26 Mali İstihbarat Biriminin Oluşturulması, Görevleri, Yetkileri LC 28 Suçun İncelenmesinde, Arama, Zoralım, Zapt Gibi LC Büyük Ölçüde Uyumlu Olduğumuz Tavsiyeler Tavsiye Tavsiyenin Konusu (nihai puan) 31 FIU, Yasa Uygulama Birimleri, Denetim Birimleri Arasında Koordinasyon Ve İşbirliğinin Sağlanması LC 36 Karşılıklı Adli Yardımlaşma Konuları LC 37 Dual Criminality Konusu LC 39 Aklama Suçunu İşleyenlerin İadesi Konusunda Kanunların Bulunması LC 40 İdari İşbirliğinin Sağlanması (MOU) LC Sınırdan Para Geçişinde Alınacak Tedbirler LC ÖT-IX Kısmen Uyumlu Olduğumuz Tavsiyeler Tavsiye Tavsiyenin Konusu (nihai puan) 1 Karapara Aklama Suçunun Kapsamı, Öncül Suçlar PC 8 Teknolojik Risklere Ve Yüz Yüze Yapılmayan İşlemlere Yönelik Alınması Gereken Önlemler PC 13 Karapara Aklama Ve Terörün Finansmanı Kapsamında Şüpheli İşlem Bildirim Mekanizmasının Kurulması PC 15 İç Kontrol Mekanizmasının Kurulması, Uyum Görevlisi Atanması, Eğitim Yükümlülüğü PC 17 Yükümlülüğe Uymamanın Yaptırımları PC 18 Shell Bankalarla Yasaklanması PC 23 Yükümlülerin, Tutulması İş İlişkisine Yükümlülük Girilmesinin Denetimine Tabi PC Kısmen Uyumlu Olduğumuz Tavsiyeler Tavsiye Tavsiyenin Konusu (nihai puan) 25 Rehberler Çıkarılması, Feedback PC 27 Aklama Ve Terörün Finansmanı Suçlarının İncelenmesi, Bu Konuda Yetkili Otoritenin Belirlenmesi PC 29 Denetim Otoritelerinin Yeterli, Yetki İle Donatılmış Olması, Yerinde Denetim Konuları, Her Türlü Bilgi Ve Belgeye Ulaşmaları PC 30 FIU, Yasa Uygulama Birimleri, Denetim Birimlerinin, Yeterli Yapısal, Personel, Teknik İmkanlara Sahip Olması PC 32 Detaylı İstatistiklerin Tutulması PC 33 Tüzel Kişilerin Aklama Ve Terörün Finansmanı Amacıyla Kullanılmasının Önlenmesi Amacıyla Alınacak Tedbirler PC Kısmen Uyumlu Olduğumuz Tavsiyeler Tavsiye Tavsiyenin Konusu (nihai puan) 35 Uluslararası Anlaşmaların Onaylanması (Viyana, Palermo, Newyork Sözleşmeleri) PC 38 Tedbir, Müsadere, Zapt Gibi Konuladaki Adli Yardımlaşma Taleplerine Zamanında Cevap Verecek Mevzuatların Bulunması PC I BM Terörün Finansmanı Konvansiyonunun İmzalanması, Onaylanması Ve Uygulanması, BM Güvenlik Konseyi Kararlarının Uygulanması PC II Terörün Finansmanının Suç Haline Getirilmesi PC III Terörist Fonların Oluşturulması IV Terörizmin Finansmanı İle ŞİB’lerin Bildirilmesi V 36-40 Arasındaki Tavsiyelerin Konusunda da Uygulanması VI Para Ya Da Değer Transfer Edenlerin Kayıt Altına Alınması, Tescil Edilmesi PC VIII Kar Amacı Gütmeyen Kuruluşlarla İlgili Alınacak Tedbirler PC Dondurulması, Bu Konuda Terörizmin Mekanizma PC PC Finansmanı PC Uyumsuz Olduğumuz Tavsiyeler Tavsiye Tavsiyenin Konusu (nihai puan) 5 Müşterinin Tanınması Kuralı (Kimlik Tespiti Ve Teyidi, Nihai Faydalanıcının Tespiti Ve Teyidi, Müşterilerin Devamlı İzlenmesi, Basitleştirici Tedbirler, Geliştirilmiş Tedbirler) NC 6 PEPs’lere Yönelik Alınması Gereken İlave Önlemler NC 7 Muhabir Bankacılık İşlemlerinde Alınması Gereken Önlemler NC 9 Üçüncü Tarafla Yürütülen İş İlişkisinde Alınması Gereken Önlemler NC 11 Karmaşık, Olağandışı Gösterilmesi NC 12 Mali Olmayan Meslek Ve Kuruluşların Kimlik Tespiti Açısından Alacakları Tedbirler İşlemlere Özel Dikkat NC Uyumsuz Olduğumuz Tavsiyeler Tavsiye Tavsiyenin Konusu (nihai puan) 16 Mali Olmayan Meslek Ve Kuruluşların Şüpheli İşlem Bildiriminde Bulunması NC 21 FATF Tavsiyelerini Uygulamayan Ülkelere Özel Dikkat Gösterilmesi NC 22 Yurtdışındaki Şubelere de Diğer Ülkenin İzin Verdiği Ölçüde Yükümlülüklerin Uygulanması NC 24 Mali Olmayan Meslek Ve Kuruluşların AML/CFT Önlemlerine Uyum Ve Gözetimi Konusunda Etkili Sistemlerin Bulunması NC VII Para Transferi Konusunda Alınacak Tedbirler NC Uygulaması Olmayan Tavsiye Tavsiye 34 Tavsiyenin Konusu “Trust”lara Yönelik Önlemler Alınması (nihai puan) NA FATF Takip Süreci Takip İki yılda bir yapılan güncelleme (Biennual update) Düzenli Takip (Regular follow up) Gerekli adımlar atılmıştır İlerleme kaydetmiştir Fakat takibe devam edilmelidir Gerekli adımlar atılmamıştır Ülke takip sürecinden çıkarılır Ülke rapor vermeye devam eder Sıkı Takip (Enhanced follow up) Template for biennial update reports 1. Description of the deficiencies identified for each Recommendations rated PC or NC 2. The recommendations in the MER relevant to that Recommendation 3. The country should describe all the laws, regulations or other measures passed or introduced to meet the deficiencies identified 4. Where appropriate, identify any action taken or results flowing from the laws, regulations or measures that have been taken. 5. Please set out updated statistics for the items mentioned in R.32 Template for first follow up report 1. General description of all legislative, regulatory or other changes made or actions taken since the mutual evaluation. 2. Update of all statistics contained in the MER. Recommendations rated PC or NC Actions taken to remedy deficiencies Set out factors underlying the rating for each Recommendation Describe actions taken to rectify each of the deficiencies noted in the mutual evaluation report 2 Yılda bir yapılan güncelleme (Biennual update) • Tüm üye ülkelere uygulanmaktadır, • MER’in ele alındığı Genel Kurul toplantısından en fazla 22 ay içinde PC ve NC olarak değerlendirilen tavsiyelerle ilgili yapılan işlemler konusunda güncelleme raporu verilir, • Güncelleme raporu, hazırlanan şablona uygun olmalıdır, • Güncelleme raporları FATF Başkanının önerisi veya ilgili ülkenin talebi üzerine Genel Kurulda görüşülebilir. Düzenli Takip (Regular follow up) • 1,5,10,13, ÖTII, ÖT IV’ den herhangi birinin PC veya NC olması, veya bunlarla bağlı olmaksızın Genel Kurulca bu takibe karar verilmesi halinde uygulanır, • MER’in ele alındığı Genel Kurul toplantısından 24 ay sonra PC ve NC olarak değerlendirilen tavsiyelerle ilgili yapılan işlemler konusunda Rapor verilir, • Zayıflıkların ciddi olması halinde Genel Kurul Rapor için 24 aydan daha kısa bir süre verebilir. • Rapor, hazırlanan şablona uygun olmalıdır, Düzenli Takip Karşısında Durumumuz Tavsiye Açıklaması Puan 1 Karapara Aklama Suçu PC 5 Müşterinin Tanınması Kuralı NC 10 Kayıtların Saklanması C 13 Şüpheli İşlem Bildirimi PC II Terörizmin Finansmanı Suçu PC IV Şüpheli İşlem Bildirimi PC Sıkı Takip (Enhanced follow up) • İlgili bakan veya bakanlara FATF başkanı tarafından bir mektup gönderilerek, FATF tavsiyeleri ile uyumsuz olunduğu konusunda uyarı yapılır, • Bu mesajı güçlendirmek için ülkeye üst düzey bir ziyaret gerçekleştirilir. Bu ziyarette bakanlar ve üst düzey görevlilerle görüşülür, • 21. tavsiyenin uygulanması kapsamında bir FATF bildirisi hazırlanır ve ülkenin FATF tavsiyelerine uyumlu olmadığı belirtilir. Ayrıca ülkeye karşı uygulanacak hareket tarzı önerilir, • Tavsiyeler uygulanıncaya kadar ülkenin FATF üyeliği askıya alınır, • Ülkenin üyeliği sona erdirilir.